Erweiterte Funktionen


BaFin News: Internes Kontrollsystem: Marktuntersuchung der BaFin bei Banken und Sparkassen




15.02.18 09:20
dpa-AFX

FRANKFURT (BaFin) -



2017 hat die BaFin eine Marktuntersuchung über die bei Banken und Sparkassen bestehenden Strukturen und Systeme des sogenannten Internen Kontrollsystems (IKS) durchgeführt.

Derartige Kontrollsysteme sollen aufsichtsrechtliche Verstöße rechtzeitig identifizieren und analysieren, um innerhalb des Instituts möglichst frühzeitig Gegenmaßnahmen einleiten zu können. Sie bestehen in der Regel aus den eigenverantwortlichen Kontrollen der Geschäftsprozesse durch die Geschäftsbereiche der Institute (First-Level-Kontrollen), der Überwachung durch die Compliance-Funktion (Second-Level-Kontrollen) und den Prüfungen durch die Interne Revision (Third-Level-Kontrollen).



Copyright: Bundesanstalt für Finanzdienstaufsicht / www.bafin.de - (15.02.2018)









 
 

Aktien des Tages
  

Jetzt für den kostenfreien Newsletter "Aktien des Tages" anmelden und keinen Artikel unseres exklusiven Labels AC Research mehr verpassen.

Das Abonnement kann jederzeit wieder beendet werden.

RSS Feeds




Bitte warten...